3 环境审核要求（qiú）

环境审核（hé）应（yīng）针对明确界定并以文件支持的（de）主题事项，应确定主题事（shì）项的责任（rèn）方并（bìng）载（zǎi）入（rù）文件。

开始审核的（de）前（qián）提条件是，在与委托方（fāng）的磋商后，审（shěn）核组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展（zhǎn）审核活动所需（xū）的充足资源；

--能取得受（shòu）审（shěn）核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应（yīng）建立在委托（tuō）方所规（guī）定的审（shěn）核目的的基础上（shàng）。审核范围是根据满足审核目（mù）的（de）的（de）需要，通过审核组长与委（wěi）托方的磋商决（jué）定的。审（shěn）核范围规定了审核的内（nèi）容和区（qū）域。

应在审核开始前将审核目（mù）的与（yǔ）范围通报受（shòu）审核（hé）方。

4.2 客观性，独立性（xìng）与能力

为了确保（bǎo）审核过程（chéng）及其发现与结（jié）论的客观性（xìng），审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们（men）在审核全过程（chéng）中，应（yīng）当保持客观，不存偏见，无利害关系（xì）。

审核活动是由内部还是外部人员承（chéng）担，由委托方决定。从组织内部（bù）选择的审核（hé）组成员不应与受审核主题事项（xiàng）的直接责（zé）任人员有责任关系。

审核组成员应具备从事（shì）审核工（gōng）作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审（shěn）核员在（zài）从事环境审核的过程中，应恪守＂认真（zhēn）、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委托（tuō）方之（zhī）间应做（zuò）到保守机（jī）密和充分信赖。除非出（chū）于法（fǎ）律要求，没有委托方的许可（必要时包括受（shòu）审（shěn）核方的（de）许可（kě）），审核组成员（yuán）不得将审（shěn）核中得（dé）到的信息或文（wén）件，以及终（zhōng）审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质（zhì）量保证（zhèng）程序。

4.4 系统化（huà）的程序

环境审核应根据本章提供的（de）通用原则和（hé）针（zhēn）对（duì）相应类型环境审核的指南予以（yǐ）实施。

注：例如（rú）GB/T 24011给出了关于实施环（huán）境（jìng）管理（lǐ）体（tǐ）系审核的指南（nán）。

为了加强一致（zhì）性和可靠性，环（huán）境审（shěn）核应根据一（yī）套确（què）切规（guī）定（dìng）并以文件支持的方法和系（xì）统化程序予以（yǐ）实施。任（rèn）何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。除非出于审核（hé）中个（gè）别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准则（zé），证据和发现

环境审核的一个早期的基本步骤是确定审（shěn）核（hé）准则（zé）。首（shǒu）先（xiān），这些具（jù）有适（shì）当详尽程度的准则须取（qǔ）得审核组长和委托方（fāng）的共同认可，然后提交（jiāo）受审核方。

应收集、分析、说明并记录所需信（xìn）息，为审（shěn）查和评（píng）价过程（chéng）提供审核（hé）证（zhèng）据，以判定是（shì）否（fǒu）符合审核准则。

审（shěn）核证据（jù）的质（zhì）量和数（shù）量应达到（dào）这样的（de）水平。即由（yóu）称（chēng）职的（de）环（huán）境审核员参照同一（yī）审（shěn）核准则（zé），独立地对（duì）同样的审核证（zhèng）据（jù）进行（háng）评（píng）价，能（néng）取（qǔ）得（dé）相似的审（shěn）核发（fā）现。

4.6 审（shěn）核发现与（yǔ）结（jié）论的可靠性

对环境（jìng）审核过程的（de）安排，应做到使审核所发（fā）现与结（jié）论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可（kě）信程度（dù）。

由于环境审（shěn）核（hé）在一定程度上要（yào）受到时间和资源的限（xiàn）制，审核中收集到的审核证据不可避免（miǎn）地只（zhī）是可得信息的样本（běn），因而（ér）所有类型的环境审核中（zhōng）都必然地具（jù）有不确定性因素。对此应提请（qǐng）环境（jìng）审核结（jié）果的所有使用者（zhě）注意。

环境审核员在审核过（guò）程中应考（kǎo）虑到（dào）所收（shōu）集（jí）的（de）审核（hé）证据的局限性，认识到审核发现和审核结论的不（bú）确定性，并在对审（shěn）核进行计划和实施时对这些因素予以（yǐ）考虑。

环境审核员应努力获取充足的审核证据，使可（kě）能（néng）影响任何审核结论的个别重（chóng）要（yào）审（shěn）核发现和次（cì）要（yào）审核发现的集（jí）合都能（néng）得（dé）到考（kǎo）虑。

4.7 审核报告

应（yīng）以书面报告的形式（shì）将审核发现（和）或其概要（yào）报送委托方（fāng）。如无委托方的特别禁（jìn）止，受审核方也应得到一份（fèn）审核报告的副本。

审核报告中（zhōng）可（kě）包括（但（dàn）不仅限于）下（xià）列有关审核的信（xìn）息：

(a) 受审（shěn）核方和（hé）委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范（fàn）围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持（chí）续的时（shí）间和进行审核的日期；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参与审核（hé）的受审核方代表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核报告分发（fā）单位名单；

(i) 关于审核过（guò）程（chéng）的简要说（shuō）明，包（bāo）括所（suǒ）遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中（zhōng）应包含以上哪些内容，还须增加（jiā）何种（zhǒng）内容，由审核组长与委托方共同（tóng）商定。

注：决定对审核（hé）发（fā）现（xiàn）应采取的（de）纠正措（cuò）施通（tōng）常（cháng）是（shì）委托方或受审核方的责（zé）任，但如与委托方有协议在先，审核员可就此提出建议。

附录（lù）A

（提（tí）示的附录）

文（wén）献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理体系 规范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指（zhǐ）南 审核（hé）程序 环境管理体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境审核指（zhǐ）南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义