3 环境审核要求

环境审核（hé）应针对明确界定并以（yǐ）文件支（zhī）持的主题事项，应确定主（zhǔ）题（tí）事项的责（zé）任方并（bìng）载入文（wén）件。

开始（shǐ）审核的前提（tí）条件是，在与（yǔ）委托（tuō）方的磋商（shāng）后（hòu），审核（hé）组长认为（wéi）：

--具（jù）备（bèi）了关于审核主题事项的充足适用的信息资（zī）料；

--具备了开展审（shěn）核活动（dòng）所需的充足资源；

--能（néng）取得（dé）受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和（hé）范围

审核应（yīng）建立在委托方所规定的（de）审核（hé）目的的基础上。审核范围是（shì）根据满足审（shěn）核目的（de）的需要（yào），通过审核（hé）组（zǔ）长与委托（tuō）方的磋（cuō）商（shāng）决定的。审核范围规定了审核的内容和区域。

应（yīng）在审核开始前将审核目的与范围通（tōng）报受审核（hé）方。

4.2 客观性（xìng），独立性与能（néng）力（lì）

为了确（què）保审核（hé）过程（chéng）及（jí）其发（fā）现与结论（lùn）的客（kè）观性，审核组成员（yuán）应独（dú）立于他们所（suǒ）审核（hé）的活动（dòng）。他们在审核全过（guò）程（chéng）中，应当保持客观，不存（cún）偏（piān）见，无利害关系。

审（shěn）核（hé）活动是由（yóu）内部还是外部人员承担，由委托（tuō）方决定（dìng）。从组（zǔ）织内部选择的审核组成（chéng）员不应（yīng）与受审（shěn）核主题事项的直接责任人员（yuán）有责任关系。

审（shěn）核（hé）组成员应具备从事审核工（gōng）作所需的知（zhī）识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审（shěn）核的过程中，应恪（kè）守＂认真（zhēn）、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫（jiè）律。

审核（hé）组与委（wěi）托（tuō）方之（zhī）间（jiān）应做（zuò）到保（bǎo）守机密（mì）和充分信赖。除非出于法律（lǜ）要求（qiú），没有委托方的许可（必（bì）要时包括受审核（hé）方（fāng）的许可），审（shěn）核（hé）组成员不得将审核中得到的信息或（huò）文件，以（yǐ）及终审核报告，泄漏给任（rèn）何（hé）第三（sān）方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程序（xù）

环境审（shěn）核（hé）应根据本章提（tí）供（gòng）的通用原则（zé）和针对相（xiàng）应类型（xíng）环境审核的（de）指南予以实施（shī）。

注：例（lì）如（rú）GB/T 24011给出了关于实（shí）施（shī）环（huán）境管理体（tǐ）系审核的（de）指南。

为了加（jiā）强一致性（xìng）和可靠（kào）性，环境审核应根据一套确切规（guī）定并以文件支持（chí）的方法和系统（tǒng）化程序予（yǔ）以（yǐ）实施。任（rèn）何类型的环境审核，都应采用一致的（de）方法与程序。除非出（chū）于审核中个别（bié）特性的特（tè）殊需要（yào），方可出现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境（jìng）审核的（de）一个早期（qī）的基本（běn）步骤（zhòu）是确定（dìng）审核准则。首先（xiān），这些（xiē）具有适（shì）当详尽程（chéng）度的准则须取（qǔ）得审核组长和委托方的共同认可，然（rán）后提交受审核方。

应收集、分析、说（shuō）明并（bìng）记录所需信息，为（wéi）审查和（hé）评价过程提（tí）供审核证（zhèng）据，以（yǐ）判（pàn）定是（shì）否符合审核准则。

审核证据的质量和数量应（yīng）达到这样的水平。即（jí）由称职（zhí）的（de）环境审核员参照同一审核准则，独立地对同样的审核证（zhèng）据进行（háng）评价，能取得相似的审核发（fā）现。

4.6 审核发现（xiàn）与结论的（de）可靠性

对（duì）环（huán）境审核（hé）过（guò）程的（de）安（ān）排，应（yīng）做（zuò）到使审核所发现与结（jié）论的可靠性（xìng）达到委托方和审核员（yuán）所期望（wàng）的（de）可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受（shòu）到时（shí）间和资源（yuán）的限制（zhì），审核中收集到（dào）的审核证（zhèng）据不（bú）可避免地只（zhī）是可得信息的样本（běn），因而所有类型（xíng）的环（huán）境（jìng）审核中都必然地（dì）具有不确定性因素（sù）。对（duì）此应（yīng）提请环境审核结果的所有使用（yòng）者（zhě）注意。

环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的（de）局限（xiàn）性，认识到审核发现和审核结论的不确（què）定性，并在对审核进行计划和实施（shī）时对这些因素予以考虑。

环境审核员应努力获取充足的审核证据，使可（kě）能影响任何审核结（jié）论的个别（bié）重要（yào）审核发现和次要审核发现的集合都能得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核报告（gào）

应以（yǐ）书（shū）面（miàn）报（bào）告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托方（fāng）。如无委托（tuō）方的特别禁止（zhǐ），受审核方也应得到（dào）一份审核报告（gào）的副（fù）本。

审核报告中（zhōng）可包括（但（dàn）不仅限于）下列有关审核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方的（de）名称；

(b) 商定的审（shěn）核目（mù）的和（hé）范围（wéi）；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的时（shí）间（jiān）和（hé）进行（háng）审核的日（rì）期；

(e) 审核组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受（shòu）审核方代表名（míng）单；

(g) 对报告内容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单位名（míng）单（dān）；

(i) 关于审（shěn）核（hé）过程的简要说明，包括（kuò）所（suǒ）遇到（dào）的障碍；

(j) 审核（hé）结（jié）论（lùn）。

审核报告中（zhōng）应包（bāo）含（hán）以上哪些（xiē）内容，还须增（zēng）加何种内容，由（yóu）审核组长与委托方（fāng）共同（tóng）商定。

注：决定对审（shěn）核发（fā）现应采取的纠（jiū）正措施通常（cháng）是委托方或受审核方的责任，但如与委托方有（yǒu）协议在先，审（shěn）核员（yuán）可就此提出建（jiàn）议。

附（fù）录A

（提示的附录）

文献目（mù）录（lù）

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规（guī）范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核程（chéng）序 环（huán）境管理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环境审核员资格（gé）要求 
ISO 14050, 环境（jìng）管理──术语与定义