5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围 审核范（fàn）围（wéi）规（guī）定了（le）接受审核的内容和区域（yù），包（bāo）括实际位置，或组织的活动及报告方（fāng）式等。审核范围是由（yóu）委托方和审核组长决定（dìng）的。在决定审核范（fàn）围时，通（tōng）常还应征求受审（shěn）核方的意见。审核（hé）范围决定后（hòu），如需进行（háng）更（gèng）改，须由委（wěi）托方和审核组长共同（tóng）认（rèn）可。供审核使（shǐ）用（yòng）的（de）资源应能满足审（shěn）核（hé）范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预审（shěn） 在审核过程（chéng）开始时，审核组长（zhǎng）应审阅该（gāi）组织的文件，如环境方针陈（chén）述（shù）、实施方案、记录或为实（shí）现EMS要求（qiú）所编制的手册。其间（jiān）应充分利用关（guān）于被审核（hé）组（zǔ）织的背景资料。如果认为用于实施审核的（de）文件不够充足，应通知委托方。在得到委（wěi）托方的（de）进一（yī）步指示之前，不应（yīng）再进而消（xiāo）耗资源。

5.2 审核准（zhǔn）备（bèi）

5.2.1 审核计划（huá） 审（shěn）核计划的制（zhì）定，应（yīng）保（bǎo）证（zhèng）其灵活（huó）性，使之能根（gēn）据审核中得到的信息调整重点（diǎn），并保（bǎo）证资源的（de）有（yǒu）效利用（yòng）。视情况（kuàng）需要，计划应包括（kuò）：
(a) 审核目的与范（fàn）围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职（zhí）能（néng）部门名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织中对其EMS负（fù）有直接重大责任的职能部门和（hé）（或）人员名（míng）单（dān）； 
(e) 确定受（shòu）审核方EMS中（zhōng）应（yīng）予重（chóng）点（diǎn）审核（hé）的要（yào）素； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中有待审（shěn）核的要（yào）素的审核（hé）程序（xù）； 
(g) 审核的工作语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要（yào）审核活（huó）动的预（yù）定时间和起止日期：
(j) 进行审核的日（rì）期和地点（diǎn）；
(k) 审（shěn）核组成员名（míng）单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审核（hé）报告的预计签（qiān）发（fā）和（hé）分发日期；
(o) 文件（jiàn）留存（cún）要求。 应将审核（hé）计（jì）划传达委托方、审核员和受（shòu）审核方，并（bìng）由委托方（fāng）审阅批准（zhǔn）。如果受审核方对审（shěn）核计划（huá）中（zhōng）的任何内容有（yǒu）异议（yì），应通知审核（hé）组（zǔ）长。应在实施审核之前在审核组（zǔ）长、受审核方和委（wěi）托方之间进（jìn）行磋商解决分歧。对（duì）审核计划的任何改（gǎi）动（dòng）均应在开（kāi）始审核前或审核过（guò）程中取得所涉（shè）及的各（gè）方的同意。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应根据（jù）需（xū）要（yào），对每个审核组成员落实其负责审核（hé）的具体（tǐ）EMS要素、职能或活动，并（bìng）指示其所应遵循的审核程序。任（rèn）务的（de）分配应由（yóu）审核（hé）组长与所涉及的审核组成员共同商（shāng）定（dìng）。在审核期间（jiān），为了更好地（dì）实现审（shěn）核目的（de），审核组长可对任务分配作（zuò）出变（biàn）更。

5.2.3 工作（zuò）文（wén）件 为便利（lì）审核工作的（de）开（kāi）展（zhǎn），所须提供的工作（zuò）文件可包括（kuò）：
(a) 记录审核证据和（hé）审核发现的表格文件； 
(b) 用于（yú）评价（jià）ＥＭＳ要素（sù）的程序和（hé）检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保留（liú）到审（shěn）核（hé）结束；审核（hé）组（zǔ）成员应保护好（hǎo）机密信息和产权信息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首（shǒu）次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组（zǔ）成员； 
(b) 确认（rèn）审核范围（wéi）、目的和（hé）计划，共同认可审（shěn）核进（jìn）度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核中采（cǎi）用的（de）方法（fǎ）和程序；
(d) 在（zài）审核（hé）组（zǔ）和受审核方之间建立正式（shì）联（lián）络渠道； 
(e) 确（què）认已具备（bèi）审核组所需的资源（yuán）与设备（bèi）； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集（jí）审核（hé）证据 应收集充足的证据，以便判定受审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过（guò）面谈，文件审阅和对活动与状况的观察来收（shōu）集证据（jù）。应对不符合EMS审（shěn）核准则的（de）表现（行为）作（zuò）出记录。应利用从独立来源（如观察、记录和现有的测试结（jié）果等（děng））取得的支持信（xìn）息，对来自（zì）面谈（tán）的信息加以验证。无法验证的信息应予标明。审查组应（yīng）对（duì）受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根据（jù）和确（què）保采样与测量过程（chéng）有效（xiào）质量控制（zhì）的（de）程（chéng）序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所（suǒ）有审核证据进行（háng）评审，以（yǐ）确定EMS在哪些方面不符合审核准则（zé）。应确保将（jiāng）关于不符合的审核发（fā）现（xiàn）清晰、明确地形成文件，并以（yǐ）审核证据作为依据。应与受审核方的有（yǒu）关（guān）负责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的事实（shí）基础。注（zhù）:在商（shāng）定的范围内（nèi）,也可将（jiāng）关于符合的审核（hé）发现详细载（zǎi）入文件，但应注意（yì）避免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写（xiě）审核报告之（zhī）前，审核组（zǔ）应与受审核（hé）方的管理者和受审核部门的负责人举（jǔ）行会议（yì），其主要（yào）目（mù）的是向受审（shěn）核（hé）方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认（rèn）识审核发现的事实根据。如（rú）果可能，应在审核组（zǔ）长签发报告之前解决意见分歧。关（guān）于审核发现的重要性和（hé）措辞的最终决定权（quán）属（shǔ）于审核组（zǔ）长，无论委（wěi）托（tuō）方（fāng）和受审核（hé）方（fāng）是否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存

5.3.5.1 审核报（bào）告的编写 审核报告是在审核组（zǔ）长指导下编写的，审核组长对审（shěn）核报告的准确性和（hé）完备性负责。审核报告涉及的项目（mù）应为审核（hé）计（jì）划（huá）中所（suǒ）确（què）定的。如果编写过程中希（xī）望加以变动，应取（qǔ）得（dé）有关各方的（de）一（yī）致（zhì）同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核（hé）组长注明签（qiān）发日期（qī）并（bìng）署名，审核报告应包含（hán）审核发现（xiàn）或（huò）其概要，并辅以支持证（zhèng）据。根据（jù）审核组长和委托方的协议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的审（shěn）核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审（shěn）核准则，包括审核（hé）中引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的（de）时间和（hé）进行审（shěn）核的（de）日（rì）期； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告（gào）内容保（bǎo）密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要说明，包（bāo）括所遇到的障（zhàng）碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情（qíng）况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实施和保（bǎo）持；--内部管（guǎn）理评（píng）审过程是否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核（hé）报告由审核组（zǔ）长提交委托（tuō）方。分发（fā）范围由（yóu）委托方根（gēn）据（jù）审核计划决定。除非委托（tuō）方特别禁止，受审核（hé）方（fāng）应收到一（yī）份审核（hé）报告的副本（běn）。向（xiàng）受审核（hé）组（zǔ）织外分发须取得它的同意。委托方对审核报告拥有du家所有（yǒu）权（quán），审（shěn）核（hé）员和收到（dào）审（shěn）核报告的其他（tā）各（gè）方都应（yīng）注意保守机密。审核报告应根据（jù）审（shěn）核计（jì）划（huá）在约定时限内签发。如不能按时（shí）签发，须事先（xiān）将延（yán）误的原因通知委（wěi）托方和受（shòu）审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作文件（jiàn）和草稿（gǎo）以及zui终报告都（dōu）应根据委托方、审核（hé）组长和（hé）受审核方间的协议（yì）及其他（tā）有关要（yào）求（qiú）予以留存。

5.4 审核结束 审核计划（huá）规定的活（huó）动一旦完成，审核（hé）即（jí）告结束。附录A（提（tí）示的附录）文献目（mù）录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术语与定义