不合格品和潜在不（bú）安全品控（kòng）制程序
1.目（mù）的
为防止食品安全（quán）的（de）危害，验证HACCP体系运行和有关结（jié）果是（shì）否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施（shī）并能达到（dào）预定（dìng）的目（mù）标。 2.适用范（fàn）围（wéi）
适用于本公司产品HACCP所有活动的（de）验证（zhèng）。
3. 职责
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实施后的情况检查（chá）和效果验证。
3.2 HACCP小组组（zǔ）长负责HACCP验（yàn）证结果（guǒ）的确认。
3.4化验室负责组织（zhī）HACCP计划（huá）实施人员的培（péi）训。
4. 定义
4.1有效性：完成策（cè）划的（de）活（huó）动和达到策划结果的程度。
4.2验证：通过（guò）提供客观（guān）证据对（duì）规定要求已得到满足的（de）认定。
5.程序
5.1对既定的HACCP方案，当（dāng）出现下述情况时，小组要对原计划的适（shì）用性重新进行确认：
1） 原料发（fā）生（shēng）变化；
2） 产品（pǐn）和工艺有了变化；
3） 验（yàn）证数据（jù）出现相（xiàng）反的结果；
4） 经常出现对关键限的偏离（lí）；
5） 对危害或控制手段有了新的信息；
6） 在（zài）对生产（chǎn）过程（chéng）的观（guān）察中发现了新的问题；
7） 销售方式和供应（yīng）对象有（yǒu）了变化。
5.2如确认表明需（xū）对原方案进行修改时，小（xiǎo）组要将新修（xiū）改的（de）方案连同相应的（de）确认报告（gào）一（yī）并呈总经理审（shěn）批。
5.3 HACCP方案的检查
5.3.1检（jiǎn）查方法包括：
4.3.3.食品（pǐn）安全（quán）小组对潜在不安全（quán）品做（zuò）出评价和终处理判断;
4.3.4.通过验证和评价确认为具有危（wēi）害和危（wēi）害（hài）隐患后,可判定（dìng）为不合（hé）格品,并按（àn）不合格品处理;
4.4.不（bú）合格品（pǐn）处理（lǐ）
4.4.1 原/铺材料（liào）
4.4.1.1 新（xīn）购进的原（yuán）辅料、包装材料或超过贮存（cún）期的原辅料，如（rú）检（jiǎn）验不合（hé）格，质管部要作出销毁、退货、处理（lǐ）后使用等结论,并报总经（jīng）理.
4.4.1.2 对个别指标（biāo）不符合质量标准（zhǔn），但不影响产品质量和食品安全的辅料和包装材料，如外观尺寸超标的包装（zhuāng）材（cái）料等，可作“处理后（hòu）使用” ，但须经审（shěn）核（hé）批准。
4.4.1.3 若（ruò）质管部对不合格的原辅料、包装材料作出“处理（lǐ）后使用”的结（jié）论时，须提出处（chù）理方（fāng）法。并经总经理批准后执行（háng）。
4.4.1.4 若质管部对不合格的（de）原辅料、包装材料（liào）作出“销毁”的结论时，则（zé）财（cái）务部要（yào）核准（zhǔn），总经理签字（zì）后执（zhí）行。销毁时须由质管部监（jiān）督执行，仓库、质（zhì）管部经手人签名。
4.4.1.5 若质管部（bù）对（duì）不合格的原辅料（liào）、包装（zhuāng）材料作出“退（tuì）货”的结（jié）论时，总经理签字，由采购（gòu）部门负责退货，仓库（kù）、供应部经手人（rén）签名。
4.4.1.6 结（jié）论为“销（xiāo）毁”或“退货”的通知（zhī）单一式三份（fèn），质（zhì）管部、仓库、采购各一份。 质管部负责（zé）复印及分（fèn）发。
4.4.1.7 结论为“处理后（hòu）使用”的通（tōng）知单一式（shì）四份，质（zhì）管部、仓库、采（cǎi）购、使用生产技（jì）术（shù）部各一份。质管部负责（zé）复印及分发。
4.4.1.8 生产技术部在（zài）使用过程中，挑选出来的少量不合要（yào）求的（de）包装（zhuāng）材料，可集中退库。
4.4.1.9 对检验报告合格而生产技术部在（zài）生产过程中（zhōng）确实不能使用的原辅料、包装材料，由生产（chǎn）技术部填写“不合（hé）格品处理（lǐ）报告单”，写明原（yuán）因，质管部提出意见后，生产技（jì）术部退库处（chù）理。若作（zuò）“退回生产厂（chǎng）家”、“销毁”处（chù）理，则按（àn）4.4.4或4.4.5条有关规定（dìng）处理。
4.4.1.10 质管部、仓库须（xū）填写不合格（gé）原辅料台帐。内容包括：日期、原辅（fǔ）材料名称、编号、规格、
批号、数量、来（lái）源、不合格项目、处理情况、经（jīng）手人、监（jiān）督人。
4.4.1.11 不合格的原（yuán）辅料及（jí）包装材（cái）料应单（dān）独存放（fàng）在仓库不合格品区（qū）域（yù）。
4.4.1.12 凡不合格成品不得（dé）出厂，不合格品应（yīng）存放于不（bú）合格品库（区）。
4.4.2 半/终成（chéng）品
4.4.2.1 生产过程中发现不（bú）符合控制要求和（hé）标准的产品（pǐn）且经确认的,可确定（dìng）为不合格（gé）品;
4.4.2.1 抽样送检的终产品经质（zhì）管部（bù）检查不合格者为不合格成品。
4.4.2.2 在仓库待（dài）验区的成（chéng）品经（jīng）质（zhì）管部发（fā）出（chū）不合格成品检验单确定（dìng）为不合格成品。
4.4.2.3 退货及收回的（de）成品经质管部检测后（hòu），判断为不合格的成品。
4.4.3 处理程序
4.4.3.1 由（yóu）质管部发出“ 不合格品处理报告单”并提（tí）出处理方法，报总经理批准，由生产技术部（bù）作出安排（pái），不合格品处理部门按照批准的处理方法对不（bú）合格品（pǐn）进行（háng）处（chù）理。
4.4.3.2 已签名的“不合格品处（chù）理报（bào）告单”由质管（guǎn）部复（fù）印（yìn）并分发，生产技术部、质（zhì）管部、不合格品（pǐn）处理部（bù）门（mén）各一份。
4.4.3 .3 不（bú）合格品（pǐn）若存放（fàng）于仓库，不（bú）合格品处（chù）理部门持“不合格品处理报告单”进行（háng）处理，处理过程及结果应记录在案。
4.4.3.4 经检测（cè），质（zhì）管部判（pàn）定为不合格成品时，应立即（jí）通知不（bú）合（hé）格品所在部门（mén）对（duì）不合格（gé）品进（jìn）行隔离、标识，相（xiàng）关部门及生（shēng）产技术（shù）部应组织有（yǒu）关人员，积极（jí）查找原因。质管部（bù）应（yīng）召开生产技术部等有关人员参加（jiā）的（de）质量分析会，分析事故原因寻找解决办法（fǎ），进入《纠（jiū）正和（hé）预防措施控（kòng）制程序》并作详细记录。
5. 相（xiàng）关文件
《监视和测量（liàng）控（kòng）制程序》
《纠正和预防措施（shī）控制程序》
6.记录
《不合格品处理报告单》 CX-09-A-01
