5 审核（hé）

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范（fàn）围规定了接（jiē）受审（shěn）核的（de）内容和区域，包括（kuò）实（shí）际位置，或组织（zhī）的活动及（jí）报告方式等（děng）。审核（hé）范围是由委托方和（hé）审核（hé）组（zǔ）长（zhǎng）决定的。在决定（dìng）审核（hé）范围时，通常还应征（zhēng）求受审核方的意（yì）见。审核范围（wéi）决定（dìng）后，如需进行更改（gǎi），须（xū）由（yóu）委托方和审核组长共同认可。供审核使（shǐ）用的（de）资（zī）源应能满足审核范围（wéi）的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件（jiàn），如环境方针陈述、实施方案（àn）、记录（lù）或（huò）为实现EMS要求所编制的手册。其间（jiān）应充（chōng）分利用关于被审核组织的背（bèi）景资料。如果认（rèn）为用于实施审（shěn）核（hé）的文（wén）件不够（gòu）充（chōng）足，应通知（zhī）委托方（fāng）。在得到委托方的进一步指示之前，不应再进而消耗资（zī）源。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审（shěn）核计划 审核计划的制（zhì）定，应保（bǎo）证（zhèng）其灵（líng）活（huó）性，使（shǐ）之能根据（jù）审核（hé）中（zhōng）得到的信息（xī）调（diào）整重点，并保证（zhèng）资源（yuán）的（de）有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括：
(a) 审（shěn）核目的与范围；
(b) 审核（hé）准则；
(c) 受审核方（fāng）有待（dài）审核的建（jiàn）制（zhì）单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织中（zhōng）对其（qí）EMS负有直接重大责（zé）任的职能部（bù）门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要（yào）素； 
(f) 对（duì）受审（shěn）核方EMS中（zhōng）有待审核的要素的审核程序（xù）； 
(g) 审核的工作语言和报告语言； 
(h) 引用（yòng）文件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核活动（dòng）的（de）预定时间和起止日（rì）期：
(j) 进（jìn）行审核的日期（qī）和地点；
(k) 审核（hé）组（zǔ）成（chéng）员名单；
(l) 与受审核方管理者举（jǔ）行会议的日程表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审核报告的（de）预（yù）计签发和（hé）分（fèn）发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传达委托方、审核员（yuán）和受（shòu）审核方，并由委托方（fāng）审阅批准。如（rú）果受（shòu）审核方（fāng）对审核计划中的任何内容有（yǒu）异议，应通知审核组长。应在实施审核之前在（zài）审核组长、受审核方和委托方之间进行磋（cuō）商解决分歧（qí）。对（duì）审核计划的任何改（gǎi）动（dòng）均应在开始（shǐ）审核前或审核过程中（zhōng）取得（dé）所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分（fèn）配 应根（gēn）据需要，对每（měi）个（gè）审（shěn）核组（zǔ）成员落实其负（fù）责审核的具体EMS要（yào）素、职能或活动（dòng），并指示（shì）其（qí）所应（yīng）遵循的审核程序。任务的（de）分配（pèi）应由审（shěn）核组长与所涉及的审核组成员共同商定。在审核期间，为（wéi）了更好地实现审（shěn）核目的，审核组（zǔ）长可对任务分配作出变（biàn）更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的开（kāi）展，所须提（tí）供的工作文件可包括（kuò）：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核（hé）发现的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的程（chéng）序和（hé）检（jiǎn）查清单； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文（wén）件至少应保（bǎo）留到审核结束；审（shěn）核组（zǔ）成员应保护好机（jī）密信息和（hé）产权信息。

5.3 审（shěn）核的（de）实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的（de）是：
(a) 向受审核方管理者介绍（shào）审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和（hé）计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核（hé）中采（cǎi）用（yòng）的方法（fǎ）和程序；
(d) 在审核（hé）组和受审核方之间建立正式联（lián）络渠道； 
(e) 确认已具备审核（hé）组（zǔ）所（suǒ）需的资源与设备（bèi）； 
(f) 确认末次会（huì）议的日（rì）期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对（duì）审核组现场（chǎng）安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充（chōng）足的证据，以便（biàn）判定受（shòu）审核（hé）方（fāng）的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通过（guò）面谈，文（wén）件审（shěn）阅和对活动与状况的（de）观察来收集证据。应对不符合EMS审核（hé）准则的表现（行为）作出记录。应（yīng）利用从（cóng）独立（lì）来源（yuán）（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息，对（duì）来自面谈的（de）信息加以验证（zhèng）。无法验证的信（xìn）息应（yīng）予标明（míng）。审（shěn）查组应对受审（shěn）核（hé）方EMS活动（dòng）中采（cǎi）样方案（àn）的根据（jù）和确保采样与测量过程有（yǒu）效质量控制的程（chéng）序进行审查。

5.3.3 审核（hé）发现 审核组（zǔ）应对（duì）所有审核证据（jù）进行评审，以确（què）定EMS在哪些方面不（bú）符合审核准（zhǔn）则。应（yīng）确保将关于（yú）不符（fú）合的审核发现清晰、明确地形成文件（jiàn），并以审核（hé）证据作为依（yī）据。应与受审核方（fāng）的有关负责（zé）人共（gòng）同评议审核发现（xiàn），以确认（rèn）所（suǒ）有造成（chéng）不符（fú）合的事（shì）实基础（chǔ）。注（zhù）:在（zài）商定的（de）范围内,也（yě）可将（jiāng）关（guān）于符（fú）合（hé）的审核发现（xiàn）详细载入文（wén）件，但应注意避免jue对保证的含意（yì）。

5.3.4 末次会议 在收集证（zhèng）据阶段结束（shù）之后（hòu），编写审核报告（gào）之前（qián），审核组应与受审核方的管理者（zhě）和受审核部门的（de）负责人（rén）举行会议，其主要目的（de）是向受（shòu）审核方（fāng）介绍（shào）审核发现，能使他（tā）们清楚地理（lǐ）解和认识审核发（fā）现的事实根据（jù）。如果可能，应在审核组长签发报告之前解决（jué）意见分歧（qí）。关于审核发现（xiàn）的重要（yào）性和措辞的最终决定权属于审（shěn）核组长，无论委托方（fāng）和受审核方是否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在审核组长（zhǎng）指（zhǐ）导下编写的（de），审（shěn）核组长对审核报（bào）告的准确性和完（wán）备（bèi）性负责。审核报告涉（shè）及（jí）的（de）项目应为审（shěn）核计划（huá）中（zhōng）所确定的。如果编写过程中（zhōng）希望加（jiā）以变动（dòng），应取得有关各方的（de）一致同（tóng）意。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核（hé）报告应由审核组长注（zhù）明签发（fā）日期并署名，审核报告应（yīng）包含（hán）审（shěn）核（hé）发现或其（qí）概要，并辅（fǔ）以支持（chí）证（zhèng）据（jù）。根据审核组长（zhǎng）和委托方的协（xié）议，报告中还可包含不列内（nèi）容：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和（hé）计划（huá）； 
(c) 商（shāng）定的审核准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的受审核方代表名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员名单； 
(g) 对报告（gào）内（nèi）容保密性（xìng）质的（de）声明； 
(h) 审核报（bào）告分发单位名单；
(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明，包括（kuò）所遇到的障（zhàng）碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则的（de）符合情况；--体系是（shì）否得到了正确的实施（shī）和保（bǎo）持；--内部管理评审过程是（shì）否足（zú）以确保ＥＭＳ的（de）持续适用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报（bào）告由审核组长（zhǎng）提交委（wěi）托方。分发范围由委托（tuō）方（fāng）根（gēn）据审核计（jì）划决定。除非委（wěi）托方特别（bié）禁（jìn）止，受审核（hé）方应收到一（yī）份审（shěn）核（hé）报告的副本。向受审核（hé）组（zǔ）织外分发须取得它的（de）同意（yì）。委托方（fāng）对审核报告拥有du家所有（yǒu）权，审（shěn）核（hé）员和收到审核报告的其他各方都应注意保守机密。审核报（bào）告应根据审核计划（huá）在约定时限（xiàn）内签（qiān）发。如不能按时签（qiān）发，须事先将延误的（de）原（yuán）因通知委托方和受（shòu）审（shěn）核方，并确（què）定新的（de）签发（fā）日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审（shěn）核有关的（de）所有的工作文（wén）件和草稿以及（jí）zui终报（bào）告都应（yīng）根据委托（tuō）方、审核组长和受审核（hé）方间的协议及其他（tā）有关要求（qiú）予以留（liú）存。

5.4 审核结（jié）束 审核计划规定的活（huó）动一旦（dàn）完成，审核即告结（jié）束。附录A（提示的附录（lù））文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理（lǐ）--术语与定义