不（bú）合格品和潜在不安全品控制程序
1.目的
为防止（zhǐ）食品安（ān）全（quán）的危害，验证HACCP体系运（yùn）行和有关结果是否符（fú）合计划的安排，以及这些（xiē）安排是否有效地实施并（bìng）能达到预定的目标。 2.适用范围（wéi）
适用于（yú）本公司（sī）产品HACCP所有活动的验证。
3. 职责
3.1 HACCP小组负（fù）责（zé）HACCP计（jì）划实施后的（de）情况检查和效果验证。
3.2 HACCP小组组（zǔ）长负（fù）责（zé）HACCP验证结果的确认（rèn）。
3.4化（huà）验室负责组（zǔ）织HACCP计划实施人员的（de）培训。
4. 定义
4.1有效性（xìng）：完成（chéng）策（cè）划的活动（dòng）和达到策划结果的程度。
4.2验证：通过提供客观证据对（duì）规定要求已得到满足的认定。
5.程序
5.1对（duì）既定的HACCP方案，当出现下述情（qíng）况时（shí），小组要（yào）对原计划的适用性重新进行确认：
1） 原料发生（shēng）变化；
2） 产品和工艺有了变化；
3） 验证数据出现相反的结果（guǒ）；
4） 经（jīng）常出现对关键限（xiàn）的偏离（lí）；
5） 对危害或控制手段有了新（xīn）的信（xìn）息（xī）；
6） 在（zài）对生产过程的观察中发现了新的问题（tí）；
7） 销售（shòu）方式和供（gòng）应对（duì）象有（yǒu）了变化。
5.2如确认表明需（xū）对原方案进行修改时，小组（zǔ）要将新修改的方（fāng）案连同相应的确认报告一并呈总经理审批。
5.3 HACCP方案的检（jiǎn）查
5.3.1检查（chá）方法包（bāo）括：
4.3.3.食品安全小组对潜（qián）在不（bú）安全品做出评价和终处理判断（duàn）;
4.3.4.通过验证和评价确认为（wéi）具有危害（hài）和危害（hài）隐患后,可（kě）判定为不合格品,并按不合（hé）格品处理;
4.4.不（bú）合格品处（chù）理（lǐ）
4.4.1 原/铺材料
4.4.1.1 新购进（jìn）的原辅料、包装材料或超过贮存期（qī）的原辅料（liào），如检验不合格，质管部（bù）要（yào）作出销毁、退货（huò）、处理后（hòu）使（shǐ）用等结（jié）论,并报总经（jīng）理.
4.4.1.2 对个别（bié）指标不符合质（zhì）量标准，但不影响产品质量（liàng）和食品（pǐn）安全的辅料和包装（zhuāng）材料（liào），如外（wài）观尺寸（cùn）超（chāo）标的包装材料（liào）等，可作“处理后使用” ，但须经（jīng）审核批准。
4.4.1.3 若质管（guǎn）部（bù）对不合格（gé）的原辅料（liào）、包（bāo）装材料作（zuò）出“处理后使用”的结论（lùn）时（shí），须提出处理方（fāng）法。并经总经理批准后执（zhí）行。
4.4.1.4 若质管（guǎn）部对不合（hé）格的原辅（fǔ）料、包装（zhuāng）材料作出“销毁”的结论时，则财（cái）务部（bù）要（yào）核准，总经理签字后执行。销毁时须由质管部（bù）监督执行，仓库、质管部经手人签名（míng）。
4.4.1.5 若（ruò）质管部对不合格的原辅料、包装材（cái）料作出“退货”的结论时，总经（jīng）理签字（zì），由采购部门（mén）负（fù）责退（tuì）货，仓库、供（gòng）应部经手人签名。
4.4.1.6 结（jié）论为“销毁”或“退（tuì）货”的通知单一式三份，质管部、仓库、采购（gòu）各一份。 质管（guǎn）部负责复印及分发（fā）。
4.4.1.7 结论为“处理后使用”的通知单一式四份（fèn），质管部、仓（cāng）库、采（cǎi）购、使用生产（chǎn）技术部各（gè）一份。质管部负责复印（yìn）及分发。
4.4.1.8 生产技术部在使用过程（chéng）中，挑选（xuǎn）出来的少（shǎo）量不（bú）合要求的包（bāo）装（zhuāng）材（cái）料，可集中退库。
4.4.1.9 对（duì）检（jiǎn）验报告（gào）合格而生产技术（shù）部在（zài）生产过（guò）程中（zhōng）确实不能使用的原辅料、包装（zhuāng）材料，由生产技术部填（tián）写“不合格品处理（lǐ）报告（gào）单”，写明（míng）原因（yīn），质管部提（tí）出意（yì）见后，生（shēng）产（chǎn）技术部退库处（chù）理。若（ruò）作（zuò）“退回生产厂（chǎng）家”、“销毁（huǐ）”处理，则按4.4.4或4.4.5条有关规定（dìng）处（chù）理。
4.4.1.10 质管部（bù）、仓库须填写不合格原辅料台（tái）帐。内容（róng）包括：日期、原辅（fǔ）材料名称、编号、规（guī）格、
批号（hào）、数量、来（lái）源、不（bú）合格项目（mù）、处理情况、经（jīng）手人（rén）、监（jiān）督人（rén）。
4.4.1.11 不合格的原辅（fǔ）料及（jí）包装材料应单独存放在仓（cāng）库不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格成品不得（dé）出厂（chǎng），不合格品应存放于不合格（gé）品库（区）。
4.4.2 半（bàn）/终（zhōng）成品（pǐn）
4.4.2.1 生产过（guò）程中（zhōng）发现不符合控制要求和（hé）标准的产（chǎn）品（pǐn）且经确认的（de）,可确（què）定为不合格品;
4.4.2.1 抽样送检的终（zhōng）产品经（jīng）质（zhì）管部（bù）检查（chá）不合格者为（wéi）不合格成（chéng）品。
4.4.2.2 在仓（cāng）库待（dài）验（yàn）区的成品（pǐn）经质管（guǎn）部发（fā）出不合格成品检验（yàn）单确定为不合格成品。
4.4.2.3 退货及收回（huí）的成（chéng）品经质管部检测后，判断为不合格的成品。
4.4.3 处理程序（xù）
4.4.3.1 由质管部发出“ 不合格品处理报告单”并提出处（chù）理（lǐ）方法，报总经理批准（zhǔn），由生产技（jì）术部作出安（ān）排，不合格品处理部（bù）门（mén）按照批准（zhǔn）的处理方法对不（bú）合（hé）格品进行处理。
4.4.3.2 已签（qiān）名的“不合格品（pǐn）处理报告单”由质管（guǎn）部复印并分发，生产技术部、质管部、不合格品处（chù）理部门各一份。
4.4.3 .3 不合格（gé）品（pǐn）若存放（fàng）于仓库，不（bú）合格品处理部门持“不合格（gé）品处（chù）理报告（gào）单”进行处理（lǐ），处理过程及（jí）结果应记录在案。
4.4.3.4 经检测（cè），质管部判定为不合格成品（pǐn）时，应（yīng）立即通知不合格品所在部门（mén）对不合格品进（jìn）行隔离、标识，相关部门（mén）及生产技（jì）术部应组织有（yǒu）关人员，积（jī）极查找（zhǎo）原因。质管部应（yīng）召开生（shēng）产技术部等（děng）有关（guān）人员参（cān）加的质量分析会，分析事故原因寻找（zhǎo）解决办法，进（jìn）入《纠正和预防（fáng）措（cuò）施控制程序（xù）》并作（zuò）详细记录（lù）。
5. 相关文（wén）件
《监视和测量控制程序》
《纠正（zhèng）和预防措施控制（zhì）程序（xù）》
6.记录
《不（bú）合格品处（chù）理报告单（dān）》 CX-09-A-01
